Основатель и главный директор криптовалютной биржи FTX и американского подразделения площадки FTX US Сэм Бэнкман-Фрид находится под следствием регулятора по ценным бумагам штата Техас (США). Надзорный орган имеет ряд вопросов к предпринимателю, а также деятельности его компании.
Техасский государственный совет по ценным бумагам проводит расследование в отношении компании FTX US в связи с обвинениями в том, что она предлагает незарегистрированные продукты ценных бумаг в США через свои услуги по поддержанию доходности, согласно недавнему судебному заявлению.
Директор по правоприменению TSSB Джозеф Ротунда сделал это утверждение в заявлении в суд по делам о банкротстве, контролирующий потенциальную продажу активов Voyager Digital криптобирже FTX, материнской компании FTX US. По его словам, FTX US может нарушать законодательство штата, регулирующее регистрацию и продажу ценных бумаг, поскольку в настоящее время предлагает американским клиентам продукт, приносящий доход.
Заявление было добавлено в судебный протокол в пятницу и подано до начала слушаний по вопросу о завершении потенциальной продажи активов Voyager компании FTX.
"Как более подробно объясняется в данном заявлении, мне известно, что FTX Trading вместе с West Realm Shires Services Inc. dba FTX US ("FTX US"), возможно, предлагают незарегистрированные ценные бумаги в форме доходных счетов резидентам США. Эти продукты похожи на депозитарные счета с доходностью, предлагаемые Voyager Digital LTD и др., и Отдел по обеспечению соблюдения законодательства сейчас расследует деятельность FTX Trading, FTX US и их руководителей, включая Сэма Бэнкмана-Фрида", - написал Ротунда.
Далее он пояснил, что загрузил приложение FTX на свой телефон, создал аккаунт и перевел деньги с помощью банковской транзакции и транзакции в Ethereum на этот новый счет. Более того, приложение сообщило, что он имеет право на доходный счет, несмотря на то, что в правилах и условиях компании говорится, что FTX не предоставляет услуги жителям США.
Доходные счета FTX могут приносить до 8% APY на первые 10 000 долларов США.
"Несмотря на то, что я идентифицировал себя по имени и адресу, приложение FTX Trading App теперь показывает, что я зарабатываю доходность на ETH. Доходность оценивается в 8% годовых", - написал он.
“Это похоже на инвестиционный контракт, который, в свою очередь, регулируется в Техасе как ценная бумага” - , написал он. FTX US не зарегистрировала свою программу доходности в штате.
В своем заявлении представитель FTX сказал, что компания уже "вела переговоры" с TSSB.
"У нас есть активное заявление на получение лицензии, которое находится на рассмотрении, и мы считаем, что работаем в полном объеме в рамках того, что мы можем делать в промежуточный период. Мы с нетерпением ждем продолжения сотрудничества с Техасом. Параллельно мы прилагаем исключительные усилия, чтобы обеспечить клиентам Voyager наилучший возможный результат - что, по нашему мнению, произойдет, если наше предложение о возврате активов пользователям будет одобрено судом по банкротству Voyager. Мы по-прежнему надеемся, что все регулирующие органы штатов работают над достижением той же цели - вернуть активы пользователям", - сказал представитель компании.
